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【報資訊】浙江證監局發布對浙江稠州商業銀行采取責令改正措施的決定
2025-12-01 18:04:17 來源：財聞
(資料圖片僅供參考)
12月1日，浙江證監局發布關于對浙江稠州商業銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定。經核查，浙江證監局發現浙江稠州商業銀行存在以下問題：部分從事基金銷售業務人員未取得從業資格；部分基金宣傳推介材料、基金銷售業務制度修訂未經合規風控人員審查，基金銷售專職合規人員同時承擔業務管理職責；為個別未進行風險測評的客戶辦理基金銷售業務；通過手機APP銷售基金時，未提示投資者閱讀基金合同、招募說明書；在向普通投資者銷售高風險產品時，未履行特別的注意義務；未按規定報送反洗錢相關材料。浙江證監局決定對浙江稠州商業銀行采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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